PlantillaInformacionCursos

    Registro de Auditores de Sistemas de Información RASI-CGCEE


    Abordar con éxito el informe de experto externo de prevención blanqueo de capitales (pbc y ft)

    04 de diciembre

    Sede del Consejo General de Economistas

    C/ Claudio Coello, 18 28001 – Madrid


    HORARIO

    Duración 4 horas lectivas  16:00 a 20:00 h


    PONENTES

    • Abel Bonet

    – Socio Director de BONET consulting, con 12 años de experiencia en Cumplimiento Normativo y PBC.

    – Economista Auditor. Director del Programa de Formación y Soporte de Expertos en PBC y FT del CGCEE.

    – Miembro del Comité Consultivo de RASI-CGCEE.

    INFORMACIÓN Y CONTACTO

    • Departamento de formación:             Srta. Sara Argüello – 91 432 02 69 – [email protected]


    Para matricularse pulse aquí


    Objetivos

    Programa práctico para entender los requisitos y marco de referencia para la realización del informe de experto externo, conjuntamente con los aspectos a comprobar y las implicaciones que se derivan de un cumplimiento inadecuado de la norma, o la falta de evidencias y acreditaciones necesarias para superar con éxito el informe. Una vez realizado el programa estaremos en disposición de:

    1. Anticipar e identificar aquellos aspectos que implicarán salvedades en el informe de PBC y FT, y por tanto poder planificar la eliminación de las mismas.
    2. Poder interpretar adecuadamente las implicaciones de las posibles salvedades y las opiniones / recomendaciones del Experto Externo.
    3. Estar en condiciones de poder evaluar las posibles contingencias y responsabilidades que se pueden derivar de una falta de cumplimiento y de las diferentes salvedades del informe de PBC y FT.

    Destinatarios

    • Expertos en PBC y FT y profesionales que deseen desarrollar o coordinar la función de Consultor o “Experto Externo en PBC y FT”.
    • Socios y Directivos responsables de PBC y FT ( en algunos casos miembros del Órgano de Control de PBC y FT) de entidades que son sujetos obligados de la norma para poder interpretar adecuadamente el informe y valorar las implicaciones y responsabilidades que se derivan del mismo tanto a la entidad como a ellos mismos.
    • Auditores de Cuentas, en relación a las auditorías de clientes sujetos obligados a la LPBC y FT, para poder interpretar y evaluar el informe al objeto de evaluar y documentar la existencia de posibles contingencias y responsabilidades a mencionar en el informe de auditoría y/o carta de recomendaciones
    Temario

    Ámbito legal y alcance a considerar
    Marco profesional de referencia
    Áreas de revisión y acreditación
    Contenido y desarrollo del informe

    • Opinión y alcance del informe
    • Identificación y datos generales 
    • Normativa interna de PBC y FT 
    • Órgano de Control Identificación y Conocimiento de Clientes (Diligencia Debida) 
    • Conservación de la Documentación
    • Detección y Análisis de Operaciones de Riesgo
    • Procedimientos de Comunicación 
    • Formación a Directivos Empleados y Colaboradores
    • Filiales, Sucursales, Agentes y Otros Mediadores
    • Verificación y Control Interno 
    • Otros extremos relevantes y/o obligatorios no cubiertos anteriormente. 

    Evaluación implicaciones y responsabilidades

    Documentación incluida en el programa:

    • Guía de Implicaciones y Normativa Legal de Referencia.
    • Modelo de Informe de Experto Externo, con opiniones, salvedades y recomendaciones.
    • Modelo del Cuadro de Evaluación de Contingencias y Responsabilidades
    • Modelo de Cuestionario y Certificación en LPBC y FT para Auditores de Cuentas, en relación a Auditorías de Sujetos Obligados.

    TARIFAS

    •·Miembro REA-CGCEE y otros Registros del Consejo:·90 €

    •·Colegiados:·140 €

    •·Otros participantes:·190 €

    —Las plazas son limitadas y se cubrirán por riguroso orden de formalización de matrícula y pago.

    —Toda inscripción no anulada 24 horas antes del comienzo del curso supondrá el pago íntegro de la matrícula


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