Curso online de compliance para despachos profesionales

    REGISTRO DE EXPERTOS EN CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y DIGITALIZACIÓN

     ECN – CGE

      Curso online de compliance para despachos profesionales

    √ Sin desplazamientos, desde cualquier lugar y ordenador con Internet
    √ Sin fechas ni horarios
     Pruebas de nivel online (imprescindibles para auditores para el cómputo de formación obligatoria ICAC)
    √ Con asistencia para dudas y consultas
     Con numerosos vídeos explicativos


    Duración: 32 HORAS

    Formación de auditores:
    6 horas en Contabilidad y Auditoría
    6 horas en otras materias


    PONENTES:

    Antonio Ramiro Jaraíz. Economista y auditor
    José Luis Solís Céspedes. Economista y auditor
    Juan José de Frutos Martín. Economista y auditor


    GÉNESIS:

    Vemos que se están produciendo cambios en las empresas, su entorno -cada vez más competitivo- y estamos asistiendo a cambios culturales fruto de las relaciones mercantiles internacionales. Cambios entorno financiero global, regulaciones sistemáticas y cada vez más rigurosas que están afectando a nuestros despachos y clientes.

    Entre otras cosas, se han extendido diversos requerimientos de transparencia a entidades y empresas con su entorno: clientes, proveedores accionistas reguladores, analistas y cualquier persona que tenga interés en ellas y uno de estos aspectos requeridos es el cumplimento de los aspectos regulatorios y legales que les son de aplicación, incumplirlos aparte de un problema legal tendría aparejado un grave problema de reputación.

    Compliance es un concepto anglosajón que ha llegado a nuestra cultura y está destinado a quedarse.

    El hito normativo más importante relacionado con esta cuestión es la modificación del Código Penal, en vigor desde 2015, que establece que una empresa pueda ser penalmente responsable por un delito cometido por cualquier tipo de empleado en el seno de la misma

     


    OBJETIVOS:

    El curso pretende dar una visión completa a los alumnos sobre las diferentes materias que se asumen en la función del Compliance en las organizaciones: principalmente aspectos organizativos y técnicos, desde un enfoque práctico.

    Los auditores de cuentas son destinatarios de este curso, dado que existen riesgos que pueden tener que ser valorados respecto a posibles situaciones que pueden afectar a la responsabilidad penal las personas jurídicas auditadas, dado que, según las normas de auditoría, el auditor tiene que identificar el efecto de los incumplimientos de las disposiciones legales y reglamentarias, así como de obtener una seguridad razonable de que no existen actos intencionados, incentivos o elementos de presión que puedan ser constitutivos de fraudes, delitos contra el patrimonio, delitos societarios, blanqueo de capitales, corrupción en los negocios, etc

     


     

    PROGRAMA:

    • Tema 1: Presentación
    • Tema 2: Resumen ejecutivo
    • Tema 3: Aspectos básicos de Compliance
      • Definición de cumplimiento normativo
      • Alcance y obligatoriedad de la función
      • Gobierno corporativo: “Ejemplo del Management”
      • Cultura de riesgos y de gestión de riesgos
      • Política de cumplimiento
      • El código ético
      • Independencia
      • Las tres líneas de defensa
      • Recursos, procesos y tecnología

      Tema 4: El Código ético

      • Introducción
      • Alcance
      • Principios y valores generales
      • Ámbito relacional: interno y externo
      • Tratamiento de la información
      • Imagen y reputación corporativa
      • Respeto al medio ambiente
      • Actualización y disponibilidad del código
      • Cumplimiento y régimen disciplinario
      • Denuncia de irregularidades

      Tema 5: El área de cumplimiento normativo: aspectos operativos del modelo. El Programa de cumplimiento.

      • Las tres líneas de defensa
      • Principios y valores generales
      • Política de cumplimiento
      • Estatuto de la Función
      • Estructura de la Función
      • Conflictos de interés
      • Objetivos del área de cumplimiento y responsabilidades generales
      • Estructura de la función, ubicación y recursos
      • Gestión del riesgo de incumplimiento
      • Monitorización y revisión
      • Comunicación
      • Educación y formación
      • Código ético y Sistema disciplinario
      • Reporte
      • Presupuesto
      • Métricas de la función
      • Interrelación con otras áreas de la empresa
      • Organizaciones internacionales
      • Centralización/descentralización
      • Externalización
      • El Comité de cumplimiento

      Tema 6: El Compliance Program

      • Introducción y definición
      • Elementos de un “programa de cumplimiento normativo”

      Tema 7: El Compliance Officer

      • Identificación del CCO
      • Funciones del CCO
      • El Perfil del CCO: habilidades
      • La responsabilidad del CCO

      Tema 8: Materias Compliance: Alcance de la Función

      • Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (AML)
      • Protección de Datos de Carácter Personal (LOPD)
      • Canal de Denuncias
      • FATCA
      • SCIIF
      • Guía de Buenas Prácticas de la OCDE
      • FCPA USA
      • BA UK
      • Prevención del Riesgo Penal
      • Prevención de Riesgos Laborales

      Tema 9: La ISO 19600: Estandarización de la Función de Compliance

      Tema 10: La ISO 37001:2016: breve aproximación

      Tema 11: Externalización de la Función

      Tema 12: El futuro de la Función: Recomendaciones

      Tema 13: Documentación de apoyo

      • Anexo
      • Formularios
      • Normativa

      Tema 14: Ejemplo de Programa de Compliance

      Tema 15: Casos prácticos reales

      Tema 16: Examen del curso


     PERSONA DE CONTACTO
     
    Michaela Saiková · 91 432 26 70 [email protected]
     

    TARIFAS:

    • Miembros órganos CGE: 200€
    • Colegiados:· 250€
    • Otros: 350€
    • Parados: 200€*

    Si se inscriben 2 personas de la misma empresa, se aplicará precio “miembro” (si las fechas de las matrículas no están separadas más de 15 días)

    • Los colaboradores de despachos, pagan precio de miembro cuando la factura sea a nombre de la persona física o jurídica que sea “miembro”.

    * En este caso, para acreditar la condición de desempleado, los matriculados deberán enviar copia de demanda de empleo a: [email protected]

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